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　　北京点趣教育科技有限公司-基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题及答案 1、项目在境内申报上市流程（ ）。Ⅰ.成立股份公司Ⅱ.上市前辅导Ⅲ.上市申报和核准Ⅳ.促销和发行、股票上市及后续【单选题】 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案:D 答案解析:选项D符合题意：项目在境内申报上市流程（1）成立股份公司（2）上市前辅导（3）上市申报和核准（4）促销和发行（5）股票上市及后续。 2、下列说法不正确的是（）【单选题】 A.申请机构的名称和经营范围中含有“基金管理” B.申请机构的名称和经营范围中含有“投资管理” C.申请机构的名称和经营范围中含有“资产管理” D.申请机构的名称和经营范围中含有“保证收益” 正确答案:D 答案解析:申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样；以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样。 3、企业价值/息税前利润倍数法剔除了（）的影响。【单选题】 A.资产结构 B.股权结构 C.股本结构 D.资本结构 正确答案:D 答案解析:选项D正确：企业价值/息税前利润倍数法剔除了资本结构的影响。市盈率倍数法是以利润指标作为估值基础的，而净利润归属于股东，无法反映债权人的求偿权，当目标公司与可比公司的资本结构存在较大差异时可能导致错误的结果。而息税前利润是向所有股东和债权人分配前的利润，因此不受股权和债务的比例即资本结构的影响。 4、重组上市一般路径有（）。Ⅰ.上市公司以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产Ⅱ.非上市公司以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产Ⅲ.上市公司首先通过协议或直接二级市场购买等方式取得非上市公司控制权Ⅳ.非上市公司首先通过协议或直接二级市场购买等方式取得上市公司控制权【单选题】 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 正确答案:B 答案解析:选项B符合题意：重组上市一般有两条路径：一是上市公司以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产，从而达到重组上市的目的。二是非上市公司首先通过协议或直接二级市场购买等方式取得上市公司控制权。 5、关于契约型股权投资基金的基金管理人办理股权投资基金的份额登记事项，下列说法正确的是（ )。【单选题】 A.只可自行办理 B.只可委托基金服务机构代为办理 C.不可委托基金销售机构代为办理 D.可自行办理，也可委托基金服务机构代为办理 正确答案:D 答案解析:契约型股权投资基金的基金管理人可以自行办理股权投资基金的份额登记事项， 也可委托基金服务机构代为办理，但基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。 6、对目标企业的（）是股权投资基金法律尽职调查的必要程序。【单选题】 A.在线调查 B.问卷调查 C.现场调查 D.访问调查 正确答案:C 答案解析:对目标企业的现场调查也是法律尽调的必要程序。 7、股权投资基金管理人应当于每年度（ ）月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。【单选题】 A.1 B.2 C.3 D.4 正确答案:D 答案解析:股权投资基金管理人应当于每年度4月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。 8、在20世纪80年代美国第四次并购浪潮中催生了（ ）等著名并购基金管理机构的成立，极大地促进了并购投资基金的发展。Ⅰ.黑石Ⅱ. ARDⅢ.凯雷Ⅳ.德太投资:【单选题】 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案:C 答案解析:ARD为美国研究与发展公司，成立于1946年，被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资基金