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　　一、概念题1．股票2．H股3．债券4.政府债券、公司债券与金融债券5.公募债券与私募债券6.投资基金7.开放型基金与封闭型基金8.公司型基金与契约型基金9.金融期货与金融期权10.可转换证券11.认股权证二、填空题1．根据股东享有权利和承担风险的大小不同，股票分为（）和（）。2．市盈率，即（）与（）的比值。3．股市投资者在股票市场上面临的风险可分为两种：（）和（）。4．私募发行多采用（），公募发行多采用（）。5．债券按其偿还期限的长短可分为：（）、（）、（）。6．信用债券也称（），仅凭发行人的信用而发行，没有特定的物品作担保。7．投资基金按受益凭证可否赎回，可分为（）和（）。8．根据投资的对象，投资基金可分为()和()。9．金融期货的种类主要有三种：()、()和()。10．（）和()是金融期权的两种基本类型。三、单选题1．狭义的有价证券只包括()。A．货币证券B．资本证券C．股票D．债券2．()是股份制的基本要素之一，它同股本与股份、股东与股权密切相关。A．货币证券B．投资基金C．股票D．债券3．()是对股东不加以特别限制、享有平等权利、并随着股份有限公司利润的大小而取得相应收益的股票。A．记名股票B．优先股票C．无记名股票D．普通股票4．附息债券也称（），它指的是债券券面上附有各种息票的债券。A．剪息债券B．贴现债券C．普通债券D．贴水债券5．()是一种大众化的证券投资工具。A．货币证券B．投资基金C．股票D．债券6．投资基金证券是由基金()发行的，按契约形式发起的基金，证券持有人与发起人之间是契约关系。A．管理人B．发起人C．托管人D．金融中介7．()不允许证券持有人向发行人请求赎回证券，但可在公开市场上将其持有的证券出卖，收回投资。A．开放型基金B．固定型基金C．管理型基金D．封闭型基金8．下列叙述哪个正确（）A.基金反映一种债权关系；B．基金投资风险比股票和债券要小；C．投资基金由于是由专家经营管理的，具有专业优势；D．基金管理公司负责托管资金与买卖证券。9．以下哪些是契约型基金的特点（）A．契约型基金的核心是公司章程；B．契约型基金不设有董事会和股东大会；C．契约型基金的托管人接受基金管理公司的委托，负责管理、经营和处置信托财产；D．契约型基金的管理公司作为委托公司自行或再聘请管理人代为管理基金的保管和操作。10．质押债券一般以（）作担保A．不动产B．有价证券C．第三人D．动产或权利四、多选题1．股票属于（）。A．债券B．所有权证券C．货币证券D．资本证券2．广义的有价证券包括()。A．货币证券B．资本证券C．股票D．债券3．可以作为证券发行人的是：（）。A．公司B．金融机构C．政府部门D．个人4．人们购买证券的主要目的是为了（）。A．获得股息B．获得利息C．买卖证券的差价收入D．保存本金5．在发达的市场经济国家，资金的融通主要通过（）来完成。A．商品市场B．货币市场C．技术市场D．资本市场6．债券作为一种有价证券，一般有以下特征：（）A．收益性B.安全性C．流动性D．非返还性7．利用债券的期货市场，投资者可达到的目的是（）A．套期保值B．投机C．价格发现D．分散投资8．公司型基金的主要特点有（）A．投资基金的资金即为公司的资本；B．公司型基金的结构和一般股份公司类似，也设有董事会和股东大会；C．公司型基金在具体运作上和普通股份公司不太相同，其业务主要为证券投资；D．公司型基金的股东（受益人）对公司的经营与监督受到一定限制。9．金融期权的种类（）A．股票期权；B．股票指数期权；C.利率期权；D．货币期权。10．可转换转换证券主要分为两类：()和()A．可转换债券；B．可转换优先股票；C.可转换普通股票；D．可转换票据。五、判断题1．股票与股份是两个相同的概念。（）2．在我国，按发行地及交易币种的不同，可把股票划分为A股，B股，H股，N股和S股。（）3．股票没有内在的价值。（）4．通常期限长的债券票面利率相对低一些，期限短的债券票面利率相对高一些。（）5．非系统性风险是指由于某种因素对市场上所有的股票都会带来损失的可能性。（）6．私募发行的对象有两类：一类是个人投资者；另一类是机构投资者。（）7．股票发行方式有公募发行和私募发行两种。（）8．投资者在封闭型基金发行后，如要买卖基金受益凭证（股份），可不必经过证券经纪商就可在二级市场直接进行交易。()9．认股权证实质上是一种股票的长期看涨期权。（）10．优先认股权又称股票先买权，是优先股股东的一种特权。（）六.简答题1．股票具有哪些特征？2．股票投资的风险可以分为哪两类？3．普通股与优先股的主要区别是什么？4．债券具有哪些特征？5．简述投资基金证券的特征；试论如何完善我国证券投资基金的发展。6．可转换证券具有哪些特征？7．持有某公司债券与持有该公司普通股票，权利有什么不同？8．从投资者角度比较分析股票、债券、投资基金证券三种投资对象的特点？9.简述有价证券的特征。

　　一、概念题1．股票是股份公司为筹集资金发给股东作为其投资入股的证书和索取股息的凭证。2．H股是用人民币标明面值，由境内公司发行，在香港上市，用港币交易的股票。3．债券是社会各类经济主体为筹措资金面向债券投资者出具的，承诺按一定利率定期支付利息，并到期偿还本金的有价证券，是表明投资者与筹资者之间债权债务关系的书面凭证。4．政府债券。也称公债券，是指中央政府或地方政府发行公债时发给公债购买人的一种格式化的债权债务凭证。公司债券是指由股份公司发行并承诺在一定期间内还本付息的债权债务凭证。金融债券是指银行及其他金融机构为筹集信贷资金而向投资者发行的一种债权债务凭证。5．公募债券是指按法定程序，经证券主管机关批准在市场上向非特定的对象公开发行的债券。私募债券是指向少数与发行者有特定关系的投资者发行的债券。6．投资基金是由许多人联手进行的一种投资方式。它是指基金发起人通过发行投资基金证券，将投资者分散的资金集中起来，交由基金托管人托管、基金管理人经营管理，并将投资收益分配给持券人的投资制度。其实质是一种间接的证券投资。7．开放型基金则允许持有人申购或赎回所持有的单位或股份，当基金发行新证券时，应按净资产价值加经销手续费售出，赎回时按净资产价值扣除一定比例的手续费计算。封闭型基金不允许证券持有人向发行人请求赎回证券，如持有人不满意该基金的经营和收益时，可在公开市场上将其持有的证券卖出，收回投资。8．公司型基金是基金发起人通过组织投资公司（即基金公司）的形式，发行投资基金股份（即基金股票），投资人购买基金股份即成为基金公司股东，享有议决权、利益分配权和剩余财产分配权。契约型基金又称信托型基金，是基金发起人将受益权证券化，通过发行受益证券的形式，由有关证券机构和金融机构认购包销以及向社会公开发行。投资人购买受益证券即成为该基金的受益人，在约定的存续时间内凭所持证券分享红利。9．金融期货是指以金融工具为标的物的标准化合约。金融期权是指以金融商品或金融期货合约为标的物的期权交易形式。10．可转换证券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。11．认股权证是股票认购授权证的简称，由上市公司发行，给予持有权证的投资者在未来某个时间或某一段时间以事先确认的价格购买一定量该公司股票的权利，实质是一种股票的长期看涨期权。二、 填空题1．普通股股票，优先股股票2．市场价格，每股税后利润3．系统风险，非系统风险4．直接销售方式，间接销售方式5. 短期债券，中期债券，长期债券6. 无担保债券7．封闭型基金、开放型基金。8．股权式基金、有价证券基金9．外汇期货、利率期货、股票价格指数期货10．看涨期权、看跌期权三、 单选题1．B；2．C；3．D；4．A；5．B；6．B；7．D；8．C；9．B；10．D 四、 多选题1．BD；2．AB；3．ABC；4．ABC；5．BD；6．ABC；7．ABCD；8．ABCD；9．ABCD；10．AB五、 判断题1．ⅹ；2．√；3．ⅹ；4．ⅹ；5．ⅹ；6．√；7．√；8．ⅹ；9．√；10．ⅹ六、 简答题1．股票具有以下特征：（1）权利性。拥有股票就拥有了一系列的权利，包括投票权，分享红利权，剩余财产分配权等。权利的大小取决于拥有公司股票的多少。（2）流动性。股票可以在市场上进行交易，不断地变现转让。（3）面值和价格的差异性。股票面值代表原始投入公司的股本，股票价格为市场上交易的买卖价，两者一般是不一致的。（4）风险性。由于公司的经营状况不确定，所以股东能获得的红利也是不固定的。此外，由于市场中股票价格大幅下跌，也会给投资者带来巨大的风险。（5）波动性。股票交易市场中，股票的价格总是处于不断的波动与变化之中，股价的波动带来投资与投机的机会，股价的变化，使市场对上市公司的业绩作出评价。（6）非返还性。投资者购买股票，等于股东向上市公司投资。股东不能从公司撤回这笔投资，只能通过证券市场出卖股票才能收回现金。2．股票投资的风险可以分为系统性风险和非系统性风险。（1）系统性风险。系统性风险是指由于某种因素对市场上所有的股票都会带来损失的可能性。系统性风险是由政策风险、市场风险、利率风险和购买力风险等具有比较宏观影响的风险组成。（2）非系统性风险。非系统性风险是指某些因素对单个股票造成损失的可能性。系统性风险强调的是对整个市场所有股票的影响，而非系统性风险强调的则是对某一股票的影响，所以它可以通过股票持有的多样化来抵消。非系统性风险包括信用风险、经营风险与财务风险等。非系统性风险一般是由股票市场内一些较微观、较具体的因素造成的。3．普通股与优先股的区别主要在于：（1）普通股拥有股东大会的发言权与表决权，而优先股一般不具备；（2）普通股有优先认股权，而优先股一般不具备；（3）普通股的股利随公司经营情况而定，营利增加时可能很丰厚，优先股的股息则是固定的，虽收益风险较少，但不能享受公司利润增长而进行的分红，所以优先股的风险性与收益性都不可能像普通股那么高；（4）普通股的股利发放与公司剩余资产分配均在优先股之后，并且视优先股发放的余额多少而定。4．一般说来，债券具有如下特征： (1)权证性。债券是一种证明债权的证券，持有债券就是债权人、享有债权人的一切权利。通常债权人有以下几项基本权利：利息请求权、偿还本金请求权、财产索取权等其他权利。(2)偿还性。即必须规定债券的偿还期限，债务人必须如期向债权人支付利息，偿还本金。这是由债券所反映的债权债务关系的性质决定的。即使在特定情况下发行的无限期公债，政府也须按期付息并在财政状况好转时偿还本金。(3)收益性。这表现在两个方面：一是投资者根据固定利率，可以得到稳定的一般高于银行存款利率的利息收入；二是在证券市场上通过较低价买进、较高价卖出，获得差价收入（交易性收入）。的债券，低风险债券好于高风险债券。(4)流动性。即变现力，它指的是在偿还期满前，能在市场上转让变为货币，以满足投资者对货币的需求；或到银行等金融机构进行抵押，以取得相应数额的抵押贷款。债券的流动性大小，包含两个层次的内容：一是债券变成货币所需要的时间；二是由债券变成货币时以货币计算的债券市场价值对原债券投资价值的保护能力。(5) 安全性。债券与股票相比，投资风险较小。5．投资基金与股票和债券相比，主要具有如下特点：(1) 在发行主体上，投资基金证券是由基金发起人发行的，按契约形式发起的基金，证券持有人与发起人之间是契约关系。(2) 在运行机制上，不论哪种类型的投资基金，投资人和发起人都不直接从事基金的运用，而是委托管理人进行运营。(3) 在风险和收益上，由于投资基金是委托专门的投资机构进行分散组合投资，可以分散和降低风险，所以风险小于股票投资，大于债券投资。(4) 在存续时间上，每一种投资基金都规定有一定的存续时间，期满即终止，这一点类似债券投资。6．可转换证券的特征：可以转换成普通股票；有事先规定的转换期限；持有者的身份随着证券的转换而相应转换；市场价格变动比一般债券频繁，随本公司普通股票价格的升降而增减。7．持有某公司债券，就是持有对该公司的债权；而持有该公司的普通股票，就是持有该公司的所有权。8．由于股票投资成功涉及的因素很多，不同的公司情况千差万别，因此，每一个品牌的股票，在收益回报水平和投资风险上的差别都是很大的。股票投资者能否获得成功，很大程度上取决于对股票的选择是否明智。可以说市场上有多少种股票就可以有多少种效应完全不同的选择，即股票投资对象选择时要考虑的因素很多，选择的范围很宽。而债券虽然品种较多，但不同的债券在收益和风险的差别上远远小于股票，至少，同一类债券的利息水平不会有明显的差距。事实上，投资者在选择债券为投资对象时要着重考虑的因素无非是利率和期限等少数几个指标，其选择的范围相对狭窄。9．有价证券具有作为金融工具的共有的特征：偿还性、流动性、收益性和风险性。偿还性是指有价证券发行后，到期偿还本金的性质，债券一般都规定有偿还期，到期要偿还本金；股票没有偿还期，不需要偿还。流动性是指迅速变为货币而免受损失的性能，不同证券的变现能力有强有弱，有时差别很大；收益性是转让资金使用权的回报性，收益率的高低依证券的品种及其运行方式的不同而有所区别；风险性是指本金遭受损失的可能性，包括静态风险、动态风险、信用风险和市场风险等。不同的证券种类，其风险程度大不相同。