九游体育- 九游体育官方网站- 娱乐APP下载中国证监会发布《公开募集证券投资基金业绩比较基准指引
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第八条 业绩比较基准变更符合下列条件之一且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的,基金管理人应当与基金托管人协商,在新业绩比较基准生效前三十日公告并充分说明变更原因、差异及影响:(一)原有业绩比较基准的要素无法持续运作、编制方案发生重大修订等客观因素导致业绩比较基准不再符合本指引第五条第三款、第四款规定的;(二)调整业绩比较基准的要素权重、更换相同或相近特征的要素等,使新业绩比较基准代表性更强,且符合本指引第五条第三款、第四款规定的;(三)中国证监会认可的其他情形。业绩比较基准变更涉及以下情形的,基金管理人应当按照规定履行变更注册、召开基金份额持有人大会等程序,法律法规、中国证监会另有规定的除外:(一)基金投资目标、投资范围、投资策略、投资比例等拟进行重大调整,并变更业绩比较基准的;(二)其他对基金份额持有人利益产生重大实质性影响的情形。基金管理人不得仅因基金经理变更、市场短期变动、业绩考核或排名等而变更业绩比较基准。基金销售机构和为投资者交易上市基金份额提供经纪服务的证券公司应当按照中国证监会规定,及时向投资者传递相关业绩比较基准变更的信息。
第十九条 基金管理人、基金托管人、基金销售机构、基金评价机构,及其董事、监事、高级管理人员、主管人员和直接责任人员违反本指引规定,依法应采取行政监管措施的,中国证监会及其派出机构可以按照《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金托管业务管理办法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》《证券投资基金评价业务管理暂行办法》等对其采取监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告、责令改正、依法暂停部分或者全部业务等措施。基金管理人、基金托管人、基金销售机构、基金评价机构违反本指引,依法应予行政处罚的,依照有关规定进行行政处罚。


