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　　私募基金业务管理暂行办法.doc:..私募基金业务管理暂行办法(征求意见稿)2013年02月20日18:32证监会网站我冇线人参与)私募证券投资基金业务管理暂行办法(征求意见稿)第一章总则第一条为了规范非公开募集基金(以下简称私募基金)业务,保护投资者的合法权益,促进私募基金行业健康发展,根据《证券投资基金法》、《证券法》等相关法律法规,制定木办法。第二条在中华人民共和国境内,非公开募集资金设立证券投资基金,由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益,进行证券投资活动,适用本办法。第三条从事私募基金业务,应当遵循自愿、公平、诚实信用原则,维护基金份额持有人介法权益,维护证券市场秩序。私募基金的基金管理人、基金托管人(以下简称基金管理人、棊金托育人)及英从业人员应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勒勉的义务,遵循基金份额持有人利益优先的原则。第四条屮国证券监督管理委员会(以F简称中国证监会)及其派出机构依照法律、行政法规和木办法的规定,对私募基金业务活动实施监督管理。第五条中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)依据法律、行政法规、中国证监会的规定和口律规则,对私募基金业务活动进行自律管理。第二章基金管理人登记第六条符合下列条件的基金管理人,应当向基金业协会屮请登记:(一) 实缴资本或者实际缴付出资不低于1000力元人民币;(二) 自行募集并管理或者■受其他机构委托管理的产品屮,投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及屮国证监会规定的其他证券及其衍生品种的规模累汁在1亿元人民币以上;(三) 冇两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人;(四) 有良好的社会信誉,最近三年没有违法违规行为记录,在金融监管、工商、税务等行政机关以及簡业银行、口律管理等机构无不R诚信记录。股权投资管理机构、创业投资管理机构等符合登记条件的,应当向基金业协会中请登记。第七条基金业协会依据其制定的规则办理基金管理人登记手续,可以采取约谈持牌负责人、专家评审、现场检杳等方式对基金管理人的登记屮请佶息进行核杳,可以向中国证监会及其派出机构了解基金管理人诚倍状况。第八条除法律、行政法规另有规定外,未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动。第九条经登记的基金管理人可以向证券登记结算机构、相关交易所申请开立基金相关账户。第三章合格投资者第十条私募基金应当向合格投资者•募集,单只私募丛金的丛金份额持有人累计不得超过二百人。笫十一条除基金合同另有约定外,基金份额持有人可以转止其持有的基金份额。转止基金份额应当根据基金合同的约定履行确认、登记或者其他程序。基金份额持冇人转让其所持份额的,基金管理人应当采取相应措施,确保受让人为木办法规定的合格投资者且持冇人人数符合本办法第十条的规定。第I•二条合格投资者是指具备相应风险识别能力和承扒所投资私募基金风险能力且符合下列条件之一•的单位和个人:(-)个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币;(二) 最近3年个人年均收入不低于20万元人民币;(三) 最近3年家庭年均收入不低于30万元人尺币;(四)公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币;受国务院金融监督管理机构监管的金融机构依法设立并管理的投资产