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　　免费在线年整理基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析 单选题（共50题） 1、一个完整的股权投资基金投资流程通常包括（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ、Ⅵ 【答案】 D 2、以下不属于基金出现清算退出原因的是（）。 A.基金存续期届满 B.基金份额持有人大会（股东大会或者全体合伙人）决定进行基金清算 C.全部投资项目都已经清算退出 D.部分投资项目都已经清算退出 【答案】 D 3、有限合伙制私募股权投资基金起源于（）。 A.英国 B.美国 C.日本 D.法国 【答案】 B 4、募集并设立一只有限合伙型股权投资基金，以下步骤正确的是（ ）。 A.Ⅳ、Ⅴ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅱ C.Ⅳ、Ⅴ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ D.Ⅳ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅰ 【答案】 C 5、（2017年真题）下列属于股权投资基金的特殊风险的是（ ）。 A.基金委托募集所涉风险 B.资金损失风险 C.基金运营风险 D.流动性风险 【答案】 A 6、《企业所得税法实施条款》第九十七条规定，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业（ ）年以上的，可以按照其投资额的（ ）在股权持有满（ ）年的当年，抵扣该创业投资企业的应纳税所得额，当年不足抵扣的，可以在以后的纳税年度结转抵扣。 A.1，70%，1 B.2，70%，2 C.1，80%，1 D.2，80%，2 【答案】 B 7、据被投资企业自身经营情况，其经营指标监控侧重点也有所不同。对于业务和市场已经相对成熟稳定的企业，侧重于业绩指标的是（ ） A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ 【答案】 A 8、中国证监会及其派出机构有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理。以下不属于行政处罚措施的是() A.没收违法所得 B.罚款 C.出具警示函 D.警告 【答案】 C 9、公司型基金的合格投资者人数规定：有限公司不超过（）人、股份公司不超过（）人。 A.50,300 B.80,200 C.50,200 D.100,200 【答案】 C 10、股权投资基金生命周期中的关键要素包括（） A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 D 11、股权投资基金的全称为私人股权投资基金，其中私人股权的含义是（ ）。 A.个人持有的股权 B.上市公司流通股 C.通过收购获得的股权 D.非公开发行和交易的股权 【答案】 D 12、股权投资基金管理人内部控制是指（ ）。 A.股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施 B.股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施 C.股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施 D.股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑外部环境的基础上对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施 【答案】 C 13、基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，（）。 A.基金管理人应依法承担的责任完全转移给外包机构 B.基金管理人应依法承担的责任部分转移给外包机构 C.基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除 D.基金管理人将不承担任何责任 【答案】 C 14、投资框架协议的内容一般包括（）。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】 B 15、股权投资基金管理人一般通过（ ）渠道和方式参与投资后管理。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 16、（）基金是企业法人实体。 A.合伙型 B.公司型 C.信托（契约）型 D.股权 【答案】 B 17、下列对企业价值的理解有误的是（ ）。 A.公司股东持有的公司运营所产生的价值 B.包括企业的股东所拥有的股权价值 C.包括企业的债权人所拥有的债权价值 D.公司所有出资人共同拥有的公司运营所产生的价值 【答案】 A 18、股权投资基金募集过程中，以下行为符合现行监管规则的是（）。 A.Ⅱ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 A 19、基金服务机构应（），切实防范利益输送。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 20、增资前甲公司注册资本1000万元，甲公司前一年度经审计的应用收入12亿元，净利润4000万元，年末净资产1.5亿元，依据前述财务情况，某股权投资基金拟出资1亿元，增资甲供暖公司，获得20%股权。该基金投资甲公司的投后市盈率为（ ）。 A.2.5 B.6.25 C.10 D.12.5 【答案】 D 21、以下关于公司型基金的描述，错误的是（）。 A.公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体 B.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东 C.在我国，公司法人实体可采取无限责任公司、有限责任公司、股份有限公司的形式 D.公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人 【答案】 C 22、以下可以视为合格投资者的有（）。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 23、全国股份转让系统挂牌的登记挂牌阶段主要包括（）。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】 C 24、下述关于股权投资基金募集机构资质的说法正确的是() A.股权投资资金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员后， 就可以接受委托从事股权投资基金募集活动 B.商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动 C.独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动 D.基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金，也可以销售其他基金管理人的产品 【答案】 A 25、（2017年真题）在股权投资基金退出阶段，律师提供的服务不包括（ ）。 A.按照基金管理人的委托，研究基金投资的退出结构及方式 B.按照法律规定和基金合同的约定，协助确定清算主体 C.根据不同退出方式的相关法律规定，起草相关法律文件 D.参与谈判，协助基金管理人最大限度地获取合法投资收益 【答案】 B 26、关于我国股权投资基金投资者人数限制表述错误的是（ ）。 A.公司型基金有限公司不超过50人 B.公司型基金股份公司不超过100人 C.合伙型基金不超过50人 D.契约型基金不超过200人 【答案】 B 27、A股权投资基金对B公司投资后持股比例为40%，公司创始人的持股比例为60%。现公司创始人计划以每股10元的价格向第三方出售其持有的20000股股票，下列表述正确的是（ ）。 A.如果A基金选择行使随售权，则可以用每股10元的价格向第三方出售10000股，创始股东可同时出售 B.如果A基金选择行使随售权，则可以按每股10元的价格向第三方出售20000股，创始股东将无法出售任何股票 C.如果A基金同时拥有第一拒绝权和随售权，通常先选择行使随售权再行使第一拒绝权 D.如果A基金选择行使随售权，则可以用每股10元的价格向第三方出售8000股，创始股东可同时出售12000股 【答案】 D 28、某股权投资基金认缴总额为20亿元且于设立时全部实缴到位，基金收益分配约定为超额收益的10%作为业绩报酬分给基金管理人，90%归至基金投资者。收益分配体系为瀑布式，门槛收益率设定为每年8%，按单利计算。基金在运营8年后完成了所有投资项目的退出，清算后可分配总额为40亿元。假设基金运营期间未进行分配。根据以上材料，回答以下题目。 A.基金管理人可分得金额为0.72亿元，全体基金投资者可分得金额为39.28亿元 B.基金管理人可分得金额为1.84亿元，全体基金投资者可分得金额为38.16亿元 C.基金管理人可分得金额为1.84亿元，全体基金投资者可分得金额为18.16亿元 D.基金管理人可分得金额为0.72亿元，全体基金投资者可分得金额为19.28亿元 【答案】 A 29、关于总收益倍数（TVPI），说法错误的是（）。 A.通常大于已分配收益倍数（DPI） B.是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额与投资人已向基金缴款金额总和的比率 C.反映了投资人的账面回报水平 D.确认定义和计算公式可以看出，除非基金已经清算并结束存续期，否则只要还在运营中，部分变量就会发生变化 【答案】 B 30、关于合伙型基金，下列说法错误的是（ ） A.普通合伙人对合伙企业的债务承担有限连带责任，合伙企业投资与资产处置的最终决策权应由有限合伙人作出。 B.基金的投资者以有限合伙人的身份存在，汇集股权投资所需的大部分资金，以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任，对外不可以代表合伙企业，仅在法律和监管约定的适当范围内参与的合伙企业事务可不被视为执行合伙事务。 C.合伙人会议是指由全体合伙人组成的、合伙企业合伙人的议事程序。 D.在实务中，合伙协议中会对合伙人会议的召开条件、程序、职能或权力以及表决方式进行明确，合伙人会议并不对合伙企业的投资业务进行决策和管理。 【答案】 A 31、基金利润是指基金的收入扣除基金承担的各项费用和税收之后，超出投资者（）的部分。 A.投资收益 B.投资损失 C.投资本金 D.投资报酬 【答案】 C 32、下列属于股权投资基金清算程序的有（ ）。 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 C 33、(2017年)对于有清晰、可持续盈利的稳定企业适合用（ ）进行估值。 A.有效市场价格法 B.近期交易价格法 C.乘数法 D.收入法 【答案】 C 34、以下（）不属于股权投资基金的信息披露包含的内容。 A.基金合同草案、托管协议以及募集推介材料等信息。 B.投资情况、收益分配情况 C.基金资产负债情况 D.基金主要财务指标 【答案】 A 35、(2016年)在公司型私募股权投资基金的解散清算中，以下不属于清算人职责的是（）。 A.就基金已投资项目进行追加投资 B.通知、公告债权人 C.清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款 D.清理基金资产，分别编制资产负债表和财产清单 【答案】 A 36、项目退出具体的退出方式包括（）。Ⅰ、上市转让Ⅱ、挂牌转让退出Ⅲ、股权转让退出（包括行业通常所指的回购、并购等）Ⅳ、清算退出。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】 C 37、（2017年真题）合格投资者的认定标准包括（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 38、属于清查公司财产、制订清算方案的是（）。Ⅰ、调查和清理公司财产Ⅱ、制订清算方案Ⅲ、提交股东大会（股东会）通过或者报主管机关确认Ⅳ、若公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向有管辖权的人民法院申请宣告破产。经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交人民法院 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 C 39、（2017年真题）可以直接认定为股权投资基金合格投资者的是（ ）。 A.境外依法设立的对冲基金 B.境内依法设立的慈善基金 C.资产支持专项计划 D.基金销售机构 【答案】 B 40、（2019年真题）关于合伙型股权投资基金清算，下列表述正确的是（ ） A.如果全体合伙人一致决定解散，基金可以解散清算 B.基金清算退出的资产分配顺序上，应优先向合伙人分配本金 C.合伙型股权投资基金解散，应当由基金管理人进行清算 D.清算期间，因基金继续存续，可以开展投资经营活动 【答案】 A 41、关于保密条款，通常不属于具体约定事项的是() A.保密信息的内容 B.保密地域 C.违约责任 D.保密期限 【答案】 B 42、关于外包